Securities and Commodities Authority

2000 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة

حرصت هيئة الأوراق المالية والسلع منذ إنشائها على وضع الأهداف المنصوص عليها في القانون الاتحادي رقم (4) لسنة 2000 موضع التنفيذ من خلال بذل كل جهد ممكن لتعزيز الهيكل التشريعي من خلال إصدار تلك اللوائح والتعليمات التي تضمن تطوير الإطار التنظيمي والرقابي لقائمة الشركات المساهمة والشركات الأخرى العاملة في مجال الأوراق المالية. إلى جانب ذلك ، استحدثت الهيئة بعض الضوابط والمعايير التي من شأنها أن تسهم بشكل إيجابي في تعزيز ثقة المستثمرين في الهيئة.

إفصاح عن الوسيط

غرامة غرامة

Noor Clearing

ملخص الإفصاح

مطابقة الإفشاء تطابق الاسم
وقت الإفصاح 2024-02-23
مبلغ الغرامة $ 54,826.62 USD
سبب العقوبة عدم قيام الشركة بتزويد الهيئة بما يثبت مراقبتها ومراجعتها المستمرة فيما يتعلق بتدقيق المعاملات المالية

تفاصيل الإفصاح

مخالفات الشركات المرخصة من قبل شركة SCA نور كابيتال

1. عدم قيام الشركة بتزويد الهيئة بما يثبت مراقبتها ومراجعتها المستمرة فيما يتعلق بتدقيق المعاملات المالية التي تمت طوال فترة علاقة العمل، الأمر الذي شكل مخالفة لحكم البند (1) من المادة (7) من قرار مجلس الوزراء رقم (10) لسنة 2019 في شأن اللائحة التنفيذية للمرسوم بقانون رقم (20) لسنة 2018 في شأن مكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب والمنظمات غير المشروعة 2. عدم قيام الشركة باتخاذ الإجراءات التي تمكنها من التعرف على مصادر أموال بعض عملائها وتحديد المستفيد الحقيقي من هذه الحسابات، الأمر الذي شكل مخالفة لحكم المادة (12) من قرار مجلس الوزراء رقم (2). قانون رقم (10) لسنة 2019 في شأن اللائحة التنفيذية للمرسوم بقانون رقم (20) لسنة 2018 في شأن مكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب والمنظمات غير المشروعة

مشاهدة النسخة الأصلية

الملحق

لقطة شاشة 1

المزيد من الإفصاح التنظيمي

Sanction

2022-02-18

سلطة النقد في جزر كايمان Fines Lion Brokers Limited CI $ 261،990.72