سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، أجرى العديد من المستثمرين مكالمات هاتفية للمطالبة بالكشف عن المزيد من الوسطاء المرخصين في أستراليا الذين تختلف عناوينهم الحقيقية عن عناوينهم التنظيمية. لذلك ذهب المساح إلى مبنى المكاتب الذي فيه تعمل وفق معلومات اللائحة حسب ملاحظات المستثمرين.

مبنى إداري

وفقًا لمعلومات التنظيم ، يقع الوسيط الأسترالي المرخص في المستوى 10 ، 17 شارع CasTlereaGh ، سيدني نيو ساوث ويلز 2000. قرر المساح زيارة الوسيط.

وجد المساح مبنى المكاتب المشار إليه بعنوان التنظيم مسترشداً بخريطة.

صور مميزة

لم يستطع المساح الانتظار ولكنه دخل المبنى العادي.

وصل المساح إلى الطابق العاشر عن طريق المصعد ووجد أنه لا توجد معلومات عن الوسيط في دليل الشركة بعد قراءة الدليل في الممر بعناية.

استنتاج

وتم التأكيد بعد معاينة المساح على أن العنوان الحقيقي لـ في أستراليا كان مختلفًا عن العنوان التنظيمي للوسيط لديه ترخيص (RN: 410681) صادر عن ASIC.