Financial Services Agency

वर्ष 2000सरकार द्वारा नियामक

वित्तीय सेवा एजेंसी (FSA) जापान में विदेशी मुद्रा दलालों सहित सभी वित्तीय सेवा प्रदाताओं की देखरेख करती है। जापान की एफएसए का अंतिम उद्देश्य देश की वित्तीय प्रणाली को बनाए रखना और इसकी स्थिरता सुनिश्चित करना है। यह सुरक्षा निवेशकों, बीमा पॉलिसीधारकों और जमाकर्ताओं की सुरक्षा के लिए भी जिम्मेदार है। यह योजना और नीति निर्माण, वित्तीय सेवा प्रदाताओं की निगरानी, प्रतिभूतियों के लेनदेन की देखरेख और निजी क्षेत्र में वित्तीय संस्थानों का निरीक्षण करने सहित कई तरीकों से अपने उद्देश्य को प्राप्त करता है। जब पहली बार एफएसए बनाया गया था तो यह केवल एक प्रशासनिक निकाय था। हालांकि, इसकी जिम्मेदारियों को 2001 में चौड़ा किया गया जब यह जापान के कैबिनेट कार्यालय के बाहरी प्रतिनिधि बन गए। इसने वित्तीय पुनर्निर्माण समिति की जिम्मेदारियों को संभाला, और असफल वित्तीय संस्थानों की जिम्मेदारी भी ली। फिर भी, एफएसए जापान को जापान के वित्त मंत्री के प्रति जवाबदेह ठहराया जाता है और जिम्मेदारी की एक विस्तृत गुंजाइश होती है।

दलाल का खुलासा करें

चेतावनी व्यवसाय समायोजन

Monex

प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलान पर्यवेक्षण संख्या मिलान
प्रकटीकरण समय 2004-06-25
सजा का कारण प्रतिरूपण के संदेह वाले लेन-देन के लिए पहचान सत्यापन नहीं करने के कार्य

प्रकटीकरण विवरण

Monex, Inc. के विरुद्ध प्रशासनिक कार्रवाई

25 जून, 2004 वित्तीय सेवा एजेंसी ने Monex, Inc. 1 के विरुद्ध प्रशासनिक कार्रवाई की। प्रतिभूति और विनिमय निगरानी आयोग द्वारा Monex, Inc. के निरीक्षण के परिणामस्वरूप, कानूनों और विनियमों के निम्नलिखित उल्लंघनों को पहचाना गया, और प्रशासनिक कार्रवाई के लिए एक सिफारिश की गई (17 जून, 2004 को एक नई विंडो में खुलती है)। . ○ प्रतिरूपण के संदेह वाले लेन-देन की पहचान सत्यापित नहीं करने के कार्य, इस संदेह के बावजूद कि आदेश का आदेशकर्ता लेन-देन के नाम पर व्यक्ति होने का नाटक कर रहा है, पहचान को सत्यापित किए बिना आदेश को स्वीकार कर लिया गया और निष्पादित कर दिया गया। उपरोक्त कृत्यों को "संदेह माना जाता है कि लेन-देन का दूसरा पक्ष लेन-देन या प्रतिनिधि, आदि के नाम पर व्यक्ति होने का नाटक कर रहा है। यह इस तरह के लेनदेन करते समय ग्राहकों की पहचान की पुष्टि नहीं करने के अधिनियम के अंतर्गत आता है। , और वित्तीय संस्थानों, आदि द्वारा ग्राहकों की पहचान सत्यापन आदि अधिनियम के अनुच्छेद 3, अनुच्छेद 1 का उल्लंघन करने वाला माना जाता है। 2. उपरोक्त के आधार पर, वित्तीय संस्थानों द्वारा ग्राहक पहचान सत्यापन पर अधिनियम के अनुच्छेद 9 के प्रावधानों के आधार पर Monex, Inc. के खिलाफ आज निम्नलिखित प्रशासनिक कार्रवाई की गई, आदि। (1) सुधार आदेश ○ उल्लंघन का सुधार ○ जिम्मेदारी कहां है इसका स्पष्टीकरण ○ अधिकारियों और कर्मचारियों के बीच कानूनी अनुपालन के बारे में पूरी जागरूकता ○ संपूर्ण पहचान सत्यापन और इसकी प्रभावशीलता सुनिश्चित करने सहित एक ग्राहक प्रबंधन प्रणाली की स्थापना के संबंध में 1), की स्थिति पर रिपोर्ट 23 जुलाई, 2004 तक प्रतिक्रिया, और अगले वर्ष के लिए हर तीन महीने में संदिग्ध खातों की निकासी और उनके खिलाफ उपायों के कार्यान्वयन की स्थिति पर रिपोर्ट।

मूल देखें

एनेक्स

स्क्रीनशॉट 1

अधिक विनियामक प्रकटीकरण

Sanction

2023-08-23

वित्तीय डीलरों का लाइसेंस रद्द करने की सूचना.