Applicazione di richiesta di informazioni sulla regolamentazione dei broker globali
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National Futures Association
Anno 1982Regolamentato dal governo
L'Associazione Nazionale Futures è un'organizzazione industriale, indipendente e di autoregolamentazione che sovrintende al settore dei derivati degli Stati Uniti e offre programmi regolatori innovativi ed efficaci. NFA è un'associazione futures registrata designata dalla CFTC e si impegna a mantenere l'integrità del mercato dei derivati, a proteggere gli investitori e a garantire che i membri svolgano i loro compiti regolamentari.
Divulga l'intermediario
Riepilogo divulgativo
- Corrispondenza di divulgazione corrispondenza del nome
- Tempo di divulgazione 2020-11-05
- Motivo della punizione la decisione, emessa dal comitato di condotta aziendale (bcc) di nfa, si basa su un reclamo emesso dalla bcc e su un'offerta transattiva presentata da Postrock e kevin meyer, Postrock titolare e unico amministratore.
Dettagli di divulgazione
NFA ordina all'ex broker Postrock Brokerage LLC di Chicago, Illinois, di non presentare nuovamente domanda di adesione
per il rilascio immediato il 06 agosto 2020 per maggiori informazioni contattare: kristen scaletta, 312-781-7860, kscaletta@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org ordini nfa ex chicago, malato . broker di presentazione Postrock brokerage llc per non presentare nuovamente domanda di adesione 6 agosto, chicago—nfa ha ordinato Postrock società di intermediazione ( Postrock ), un ex broker di presentazione membro della nfa con sede a chicago, ill., per non presentare nuovamente domanda di adesione. la decisione, emessa dal comitato di condotta aziendale (bcc) di nfa, si basa su un reclamo emesso dalla bcc e su un'offerta transattiva presentata da Postrock e kevin meyer, Postrock titolare e unico amministratore. tra l'altro, la denuncia affermava che Postrock ha reso dichiarazioni fuorvianti e dichiarazioni fuorvianti ai clienti e ha effettuato transazioni non autorizzate nei conti dei clienti o ha esercitato discrezione sui conti dei clienti senza avere un'autorizzazione scritta. inoltre, la denuncia affermava che Postrock negoziazioni effettuate per i clienti che non offrivano alcun vantaggio economico. per ulteriori informazioni, leggere il reclamo e la decisione.
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Maggiori informazioni sulla normativa
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