Aplicação de Pesquisa Regulamentar da Corretora Global
WikiFX
Securities and Commodities Authority
2000 AnosRegulado pelo governo
Since its inception, the Securities and Commodities Authority has been keen on putting the objectives stated in the Federal Law No. (4) of 2000 into effect by sparing no effort to strengthen the legislative structure through issuing such regulations and instructions that ensure the development of the organizational and supervisory framework of the list joint-stock companies and other companies operating in the securities field. Besides, the Authority has introduced some controls and criteria that would contribute positively to enhancing the investors' trust in the Authority.
Informações sobre a corretora
Resumo da divulgação
- Correspondência de divulgação correspondência de nome
- Tempo de divulgação 2024-02-23
- Valor da penalização $ 54,826.62 USD
- Motivo da penalização A falha da empresa em fornecer à Autoridade provas do seu monitoramento e revisão contínuos em termos de auditoria das transações financeiras
Detalhes da divulgação
Violações de empresas licenciadas pela SCA Noor Capital Company
1. A omissão da empresa em fornecer à Autoridade provas do seu contínuo acompanhamento e revisão em termos de auditoria das transações financeiras realizadas ao longo do período da relação comercial, o que constituiu uma violação do disposto na Cláusula (1) do Artigo (7) da Decisão do Conselho de Ministros n.º (10) de 2019 relativa ao Regulamento de Execução do Decreto-Lei n.º (20) de 2018 sobre Combate ao Branqueamento de Capitais e Combate ao Financiamento do Terrorismo e das Organizações Ilegais. 2. A omissão da empresa em tomar medidas que lhe permitissem identificar as fontes de fundos de alguns dos seus clientes e identificar o verdadeiro beneficiário dessas contas, o que constituiu uma violação do disposto no artigo (12) da Decisão do Conselho de Ministros n.º ( 10) De 2019 Relativo ao Regulamento de Execução do Decreto-Lei n.º (20) de 2018 relativo à Prevenção do Branqueamento de Capitais e ao Financiamento do Terrorismo e das Organizações Ilegais.
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