Muayene Nedeni

Son zamanlarda, pek çok yatırımcı teftiş ekibine telefon ederek, teftiş ekibinin gerçek adresleri düzenleyici tarafından kaydedilenlerle tutarsız olan daha fazla Avustralya lisanslı brokeri ifşa etmesini umduğunu ifade etti. yatırımcıların talebi üzerine denetim personeli avustralya lisanslı komisyoncuyu ziyaret etmeye karar verdi. Blackrock Daha fazla birinci elden bilgi almak için.

Ofis

Yasal bilgiler, Avustralya lisanslı komisyoncuyu gösterir Blackrock 18. seviyede, 120 collins caddesi melbourne vic 3000 ve teftiş ekibi sahadaki simsarı ziyaret etti.

harita navigasyonunun yardımıyla teftiş personeli ofis binasını kolayca buldu. binanın dış duvarında personel “crestone” isimli bir firma gördü. olup olmadığını öğrenmek için Blackrock aynı binayı paylaşıyor, inceleme personeli daha fazla sorgulama yaptı.

Öne Çıkan Fotoğraflar

teftiş personeli zemin kattaki lobinin geniş, temiz ve lüks bir şekilde dekore edilmiş olduğunu buldu. yer kılavuzunu kontrol ettiler ve hakkında hiçbir bilgi bulamadılar Blackrock hiç.

olabileceğini düşünerek Blackrock 'nin ofisi yasal bilgilerde gösterilenden farklı bir katta olduğundan, teftiş personeli emin olmak için asansörü 18. kata çıkardı. tüm katın kreş taşı olduğu ortaya çıktı, böylece denetim personeli denetim sonucunu onayladı.

Çözüm

denetim ekibinin yerinde incelemesi, lisanslı komisyoncunun gerçek adresini doğrular Blackrock avustralya'da, komisyoncunun düzenleyici bilgilerindeki adresle eşleşmiyor. inceleme ekibi, komisyoncunun şu anda sfc (lisans no.: aff275) ve mas (lisans no. yayınlanmadı) tarafından düzenlendiğini belirledi. ancak, komisyoncunun asic tarafından verilen ortak finans lisansı (no.: 230523) ve fca tarafından verilen yatırım danışmanlığı lisansı (no. 178638), tüm işletmelerinin lisanslı olmadığını göstermektedir.