花旗集团又面临4亿美元巨额罚款

花旗集团（Citigroup）本周四又被美国监管机构罚款4亿美元，原因是该集团长期未解决与其数据和风险管理系统有关的若干缺陷。

美国货币主计官办公室（OCC）表示，由于长期未能建立有效的风险管理和数据治理计划以及内部控制流程，花旗集团存在不安全或不健全的银行业务操作。

根据 OCC 发布的同意令（ Consent Order），花旗集团此后必须先取得 OCC 的批准，才能着手新的重大收购。如果经 OCC 认定，花旗集团违背了同意令，OCC 有权变更该集团高层领导或改组其董事会。除了 OCC，美联储也宣布对花旗集团单独采取执法行动。

花旗集团在声明中表示：“我们很遗憾未能达到监管机构的要求。我们将全力以赴，彻底解决同意令中指出的问题。”

本周四的罚款已是花旗集团近几周来面临的第二笔罚款。9月底，CFTC（商品期货交易委员会）也罚了花旗集团450万美元，理由是该集团大规模删除包括联邦调查要求提供的商户录音在内的音频文件。