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IIROC针对Gordon Albert Malic的案件举行纪律听证会
摘要：2021年3月2日（St. Albert, Alberta）–加拿大投资行业监管组织（IIROC）听证小组已安排就Gordon Albert Malic的案件举行听证会。
2021年3月2日（St. Albert, Alberta）–加拿大投资行业监管组织（IIROC）听证小组已安排就Gordon Albert Malic的案件举行听证会。
听证会涉及以下指控：Malic先生：
a）违反经销商会员规则第42条的规定，未报告并解决与客户的重大利益冲突；
b）违反《经销商会员规则》第18.14条的规定，未将其外部交易活动通知其经销商会员；
c）误导其经销商会员关于外部业务活动的行为，这违反了合并细则1400。
IIROC于2017年10月正式开始对Malic先生的行为进行调查。Malic在IIROC监管下的公司Mackie Research Capital Corporation的St. Albert分公司任职注册代表时有以上违规行为。
除非专家组另有安排，否则听证会向公众开放。希望参加听证会的公众人士通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系，以获取详细信息。听证小组的决定将在www.iiroc.ca上发布。
听证会日期：2021年5月10日至14日，5月17日至19日上午10:00，以电视会议的形式举行。
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