全球交易商监管查询APP
什么是WikiFX
反洗钱监控不足，汇丰银行被FCA罚款6390万英镑！
摘要：英国金融行为监管局（FCA）今天宣布，已针对汇丰银行的反洗钱程序失误处以6390万英镑罚款。
英国金融行为监管局（FCA）今天宣布，已针对汇丰银行的反洗钱程序失误处以6390万英镑罚款。FCA表示，汇丰银行使用自动化程序监测每月数以亿计的交易，来识别可能的金融犯罪。然而，该监管机构发现，在2010年3月31日至2018年3月31日的八年时间里，汇丰银行的交易监控系统的关键部分显示出严重的缺陷。
特别是，汇丰银行没有：在2014年之前，考虑用于识别洗钱或恐怖主义融资迹象的情境是否涵盖相关风险；在2016年之后，对新的情境及时进行风险评估。
适当地测试和更新系统内的参数，以确定某项交易是否表明有潜在的可疑活动。检查输入监测系统和包含在监测系统中的数据的准确性和完整性。
汇丰银行对FCA的调查结果没有异议，并同意尽早和解，这意味着该银行将有资格支付总罚款的70%。否则，FCA将处以91,352,600英镑的罚款。更多外汇消息，请关注下载外汇天眼APP，全球交易商监管查询APP。
汇丰银行已经对其反洗钱程序进行了大规模的补救，该计划由FCA监督实施。
7月，酷汇讯报道，芝商所命令汇丰证券(美国)支付4000美元的罚款，原因是该公司违反第576条规定，未能在交易费用系统中保持最新和准确的信息。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
天眼交易商
热点资讯
金价疯狂，镰刀更亮：金盛贵金属，港盘黄金喊单“大杀器”
WikiFX盈利就被判违规，安东环球竟是无实体的幽灵平台
WikiFX《对话评委：天眼奖幕后》 | MH Markets区域市场分析总监 Nattachai Chalermwat
WikiFX《对话评委：天眼奖幕后》 | Hantec Financial的首席经验官Simon So
WikiFXB2Prime上线CFD产品 这个平台好做吗？
WikiFXWikiEXPO Dubai 2025 全球金融科技盛会即将启幕
WikiFX汇率计算
CNY
USD
当前汇率: 0
请输入金额
CNY
可兑换金额
USD
开始计算