ASIC：新南威尔士州前财务顾问被控不诚实行为和伪造证据

新南威尔士州戈登市的前财务顾问Ezzat-Daniel Nesseim先生被控16项罪名，包括不诚实行为、捏造证据和向澳大利亚证券投资委员会（ASIC）提供虚假信息。

Nesseim先生于2021年3月2日在悉尼唐宁中心地方法院出庭受审。

Nesseim先生此前经营着金融服务企业Smart Financial Strategies。

ASIC指控Nesseim先生：

1. 向ASIC提供了三份批发客户证书，这些证书被追溯了日期，希望ASIC能接受它们的真实性，并导致ASIC停止或修改其调查；

2. 在回答有关这些证书的问题时，在宣誓后向ASIC提供了虚假的答案和信息；

3. 确认向ADIC提供的书面声明是真实的，但其中载有Nesseim先生明知是虚假的声明。

ASIC还声称，在ASIC代表为禁止Nesseim先生提供财务咨询而举行的听证会上，Nesseim先生：

1. 使用了他捏造的证据，包括附在其书面声明中的伪造电子邮件，以及声称来自个人的证人声明；

2. 在宣誓后提供了虚假的答案和信息。

该案于2021年4月20日返回法院审理。

此事由英联邦检察长负责起诉。

背景资料

2018年3月12日，Nesseim先生被永久禁止提供金融服务。

此外，Nesseim先生从2019年7月19日起也被永久禁止从事信贷活动，因为他被认为不是从事信贷活动的合适人选。