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IIROC为温哥华前投资顾问Thomas Stock安排纪律听证会
摘要：加拿大投资行业监管组织（IIROC）的听证小组已安排出庭，就托马斯·斯托克（Thomas Stock）的纪律听证会确定日期。
加拿大投资行业监管组织（IIROC）的听证小组已安排出庭，就托马斯·斯托克（Thomas Stock）的纪律听证会确定日期。
纪律听证会涉及以下指控：
（a）2017年4月至2018年3月，Stock先生以超出商业惯例的范围且不适合该客户的账户进行过多交易，这违反《经销商会员规则》 1300.1（o）和1300.1（q）；
（b）2020年8月至2020年11月，Stock先生未能与IIROC执法人员合作进行调查，违反《合并规则》第8104条。
IIROC于2018年5月正式开始对Stock先生的行为进行调查，据称违规行为是在担任IIROC监管的公司Haywood Securities Inc.的温哥华分公司的注册代表时发生的，现已不再是IIROC监管的公司的注册人。
除特殊情况外听证会将对公众开放。希望参加听证会的公众人士应通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系，以获取详细信息。纪律听证会的日期将在www.iiroc.ca上提供。
出庭日期：2021年6月9日上午10:00通过电视会议进行。
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