ASIC宣布取消Robert Bayntun Starky金融服务牌照

澳大利亚证券和投资委员会（下称“ASIC”）近日宣布，已经取消金融服务提供商Robert Bayntun Starky的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，2021年4月29日起生效。

ASIC取消其牌照的原因是，持牌方未支付AFCA裁定中的款项，导致其成员资格被取消。除此之外，持牌方也未提交2020年审计财务账目，并且未持续购买专业赔偿险。

澳大利亚金融服务持牌方必须遵守牌照条件，并且有足够的资源提供其牌照所涵盖的金融服务。如果持牌方未能履行其义务，ASIC可以暂停或取消AFS牌照。

Robert Bayntun Starky自2006年6月8日起持有AFS牌照，牌照号为300423。持牌方可以向AAT申请对ASIC的决定进行复审。

Fazzaco早些时候曾报道，ASIC已在联邦法院对西太平洋银行（Westpac）提起诉讼，原因是该银行涉嫌进行内幕交易，且存在不合理行为，未尽到作为澳大利亚金融服务（AFS）牌照持牌公司应尽的义务。