顧客資金7,200万円を着服、CFDブローカー元取締役がついに有罪認める

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は2026年5月1日、破綻したリテール向けOTCデリバティブ業者Berndale Capital Securities Pty Ltdの元取締役Stavro DAmore氏が、複数の不正行為に関する罪を認めたと発表した。

ASICによると、同氏は2017年から2018年にかけて、会社資金68万1,496.98豪ドルを違法に移転した。この資金は主に個人投資家からの預託金に由来するものだったという。

今回、DAmore氏が認めたのは、複数の違反行為をまとめた3件の包括的訴因である。内容には、取締役としての地位を不正に利用した行為、金融サービス事業における不正行為、ASICへ提出した文書に虚偽または誤解を招く記載することを容認した行為が含まれる。

同氏は2024年9月の審理後、当初は全ての起訴内容について無罪を主張していた。しかし今回、有罪を認めた。量刑審理は2026年7月2日に予定されている。

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顧客には今も890万豪ドル超の負債

Berndaleはメルボルンを拠点とする金融サービス会社で、個人投資家向けにOTCデリバティブ商品を提供していた。

ASICは2018年11月22日、BerndaleのAFSライセンスを取り消した。理由として、報告義務の不履行、法定通知への対応不備、DAmore氏が金融サービスを提供するための適切な訓練を受けておらず、職務遂行能力が欠如しているとの懸念などが挙げられている。

ASICによれば、問題となった資金移転は、ライセンス取消しの前後に行われた。資金はDAmore氏本人やその関係者、関連団体などの私的な利益のために流用されたとみられている。

その後、ASICは2018年12月にBerndaleに対する資産凍結命令を求め、管財人の選任へと進んだ。2019年10月には、Berndaleおよび関連会社が清算された。現在も、同社の元顧客には890万豪ドルを超える未返済債務が残っている。

同業界への規制監視はさらに強まる可能性

ASICは、Berndaleに関する調査について、個人投資家向けOTCデリバティブ業者による消費者被害への対応の一環だったと説明している。OTCデリバティブは複雑でリスクが高く、一般投資家に提供される場合、販売体制や説明責任、資金管理が厳しく問われる。

DAmore氏に科される可能性のある最大刑には、金融サービス事業における不正行為について最大10年の禁錮刑が含まれる。別の元取締役Daniel Kirby氏も同時期に起訴され、2025年7月に2年11カ月の禁錮刑を言い渡されている。

今回の有罪答弁は、破綻から時間が経過しても、規制当局による追及が続くことを示している。一方で、元顧客への返済問題が残っている点は、投資家にとって深刻な教訓でもある。

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まとめ

Berndaleの事例は、破綻した後に顧客資金の問題が表面化し、元顧客への返済が長期化するリスクを示している。

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