Schwarze Liste - National Futures Association(NFA)

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National Futures Association(NFA) -
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Domestische Regulierung

OANDA

Vereinigte Staaten

Handelsumgebung

AAA

NFA Forex-Handelslizenz (EP)

Reguliert

Über 20 JahreAustralienRegulierungJapanRegulierungVereinigtes KönigreichRegulierungVereinigte StaatenRegulierungKanadaRegulierungSingapurRegulierungJungferninselnRegulierungDerivatehandel (MM)Forex-Handelslizenz (EP)Derivatehandel (EP)Market Making (MM)MT5-VolllizenzSelbstforschungMT4-VolllizenzGlobales GeschäftHohes potenzielles RisikoOffshore-Regulierung

Regulierungsnummer：0325821

8.30

Bewertung

Domestische Regulierung

FOREX.com

Vereinigte Staaten

Handelsumgebung

AAA

NFA Forex-Handelslizenz (EP)

Reguliert

GelistetÜber 20 JahreAustralienRegulierungJapanRegulierungVereinigte StaatenRegulierungZypernRegulierungKanadaRegulierungVereinigtes KönigreichRegulierungSingapurRegulierungMarket Making (MM)Forex-Handelslizenz (EP)Derivatehandel (EP)Market Making (MM)SelbstforschungMT5-VolllizenzMT4-VolllizenzGlobales GeschäftHohes potenzielles Risiko

Regulierungsnummer：0339826

8.27

Bewertung

Domestische Regulierung

InteractiveBrokers

Hong Kong

NFA Derivatehandel (AGN)

Reguliert

GelistetÜber 20 JahreAustralienRegulierungVereinigtes KönigreichRegulierungJapanRegulierungHong KongRegulierungKanadaRegulierungVereinigte StaatenRegulierungMarket Making (MM)Derivatehandel (EP)Derivatehandel (AGN)SelbstforschungGlobales GeschäftAustralien Forex-Ausführung (STP) WiderrufenHong Kong Market Making (MM) WiderrufenHohes potenzielles Risiko

Regulierungsnummer：0258600

8.14

Bewertung

Domestische Regulierung

TIGER BROKERS

Hong Kong

Gelistet5-10 JahreHong KongRegulierungAustralienRegulierungDerivatehandel (AGN)Forex-Ausführung (STP)SelbstforschungRegionale KaufmannMittleres potenzielles Risiko

Keine echten Regulierungsinformationen

7.46

Bewertung

Domestische Regulierung

Sigma

Vereinigtes Königreich

5-10 JahreVereinigtes KönigreichRegulierungVereinigte Arabische EmirateRegulierungInst Market Making (MM)Derivatehandel (MM)Geschäftsregion verdächtigMittleres potenzielles Risiko

Keine echten Regulierungsinformationen

7.42

Bewertung

Domestische Regulierung

Mitsui Bussan Commodities

Vereinigtes Königreich

15-20 JahreVereinigtes KönigreichRegulierungInst Market Making (MM)Geschäftsregion verdächtigMittleres potenzielles Risiko

Keine echten Regulierungsinformationen

7.17

Bewertung

Domestische Regulierung

TRADERBEAT

Vereinigte Staaten

NFA Gewerbeanmeldung (BR)

Allgemeine Registrierung

2-5 JahreVereinigte StaatenRegulierungGewerbeanmeldung (BR)

Regulierungsnummer：20211360009

7.04

Bewertung

Domestische Regulierung

Just2Trade

Zypern

Handelsumgebung

NFA Derivatehandel (AGN)

Reguliert

ECN10-15 JahreZypernRegulierungVereinigte StaatenRegulierungMarket Making (MM)Derivatehandel (AGN)MT4-VolllizenzMT5-VolllizenzRegionale KaufmannHohes potenzielles Risiko

Regulierungsnummer：0430385

6.96

Bewertung

Domestische Regulierung

DJCIN

Vereinigte Staaten

NFA Gewerbeanmeldung (BR)

Allgemeine Registrierung

1-2 JahreVereinigte StaatenRegulierungGewerbeanmeldung (BR)Selbstforschung

Regulierungsnummer：20211679478

6.96

Bewertung

Domestische Regulierung

SHTNE

Vereinigte Staaten

NFA Gewerbeanmeldung (BR)

Allgemeine Registrierung

2-5 JahreVereinigte StaatenRegulierungGewerbeanmeldung (BR)

Regulierungsnummer：20201344281

6.92

Bewertung

STAGE FIVE

Bußgeld

Ankündigungsdatum:

2022-11-09

TF4L

Bußgeld

Ankündigungsdatum:

2022-11-09

Sierra Futures

Bußgeld

Ankündigungsdatum:

2022-11-09

Direct Hedge

Bußgeld

Ankündigungsdatum:

2022-09-06

Coquest

Bußgeld

Ankündigungsdatum:

2022-03-30

Edealfx

Dauerhafte Geschäftsaufgabe / Entzug der Lizenz

Ankündigungsdatum:

2022-03-30

MAREX

Bußgeld

Ankündigungsdatum:

2022-03-30

FIS

Bußgeld

Ankündigungsdatum:

2021-10-28

ED&F Man

Bußgeld

Ankündigungsdatum:

2021-09-16

Tullett Prebon

Bußgeld

Ankündigungsdatum:

2021-08-05

Northern Trust

Bußgeld

Ankündigungsdatum:

2021-06-29

Abbott Futures

Bußgeld

Ankündigungsdatum:

2021-05-20

NINJATRADER

Bußgeld

Ankündigungsdatum:

2020-11-05

YORK FINANCE

Bußgeld

Ankündigungsdatum:

2020-11-05

Bainbridge

Dauerhafte Geschäftsaufgabe / Entzug der Lizenz

Ankündigungsdatum:

2020-06-01

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Warnung
Gefahr
Bestrafung

Sanction

2022-11-09

Die NFA ordnet an, dass der Introducing Broker Stage 5 Trading Corp. aus Chicago, Illinois, eine Geldstrafe von 75.000 US-Dollar zahlt

Sierra Futures

TF4L

Sanction

2022-09-06

Zur sofortigen Veröffentlichung am 06. September 2022

Direct Hedge

Sanction

2022-04-14

nfa bestellt connecticut-basiert Interactive Brokers llc eine Geldstrafe von 250.000 US-Dollar zahlen

InteractiveBrokers

Sanction

2022-03-30

NFA verurteilt London, UK Introducing Broker Marex Spectron International Limited, eine Geldstrafe von 250.000 $ zu zahlen

MAREX

Sanction

2022-03-30

Die NFA verbietet Chennai, Indien, den Rohstoffpoolbetreiber und Rohstoffhandelsberater eDeal Market LLC und seinen Direktor Nithya Narasimhan dauerhaft von der Mitgliedschaft.

Edealfx

Sanction

2022-03-30

Die NFA verurteilt Dallas, Texas Introducing Broker und Commodity Trading Advisor Member Coquest Incorporated zur Zahlung einer Geldstrafe von 275.000 US-Dollar

Coquest

Sanction

2021-10-28

NFA verurteilt London, UK Introducing Broker Freight Investor Services Limited, eine Geldstrafe von 140.000 $ zu zahlen

FIS

Sanction

2021-09-16

Die NFA verurteilt den Londoner britischen Swap-Händler ED&F Man Capital Markets Limited zur Zahlung einer Geldstrafe von 150.000 US-Dollar

ED&F Man

Sanction

2021-08-05

Die NFA ordnet an, dass New York, New York, der Introducing Broker Tullett Prebon Financial Services LLC, eine Geldstrafe von 150.000 US-Dollar zahlt

Tullett Prebon

Sanction

2021-06-29

Die NFA weist den Swap-Händler The Northern Trust Company aus Chicago, Illinois, an, eine Geldstrafe von 999.000 US-Dollar zu zahlen

Northern Trust

Sanction

2021-05-20

Die NFA ordnet an, dass Roy E. Abbott Futures, Inc., einführender Makler aus Plymouth, Minnesota, eine Geldstrafe von 75.000 US-Dollar und eine Entschädigung von etwa 198.000 US-Dollar an Kunden zahlt

Abbott Futures

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