Lista Negra - National Futures Association(NFA)

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National Futures Association(NFA) -
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Regulamentação nacional

OANDA

Estados Unidos

Ambiente

AAA

Estados Unidos NFA Licença Forex Trading (EP)

Regulamentado

Mais de 20 anosAustrália RegulamentoJapão RegulamentoReino Unido RegulamentoEstados Unidos RegulamentoCanada RegulamentoCingapura RegulamentoIlhas Virgens RegulamentoLicença de Trading de Derivativos (MM)Licença Forex Trading (EP)Licença de Trading de Derivativos (EP)Market Marketing (MM)Etiqueta principal MT4Etiqueta principal MT5AutopesquisaNegócio globalRisco potencial altoRegulatório Offshore

Número de licença regulamentar：0325821

8.30

Pontuação

Regulamentação nacional

FOREX.com

Estados Unidos

Ambiente

AAA

Estados Unidos NFA Licença Forex Trading (EP)

Regulamentado

ListadoMais de 20 anosAustrália RegulamentoJapão RegulamentoEstados Unidos RegulamentoChipre RegulamentoCanada RegulamentoReino Unido RegulamentoCingapura RegulamentoLicença Forex Trading (EP)Licença de Trading de Derivativos (EP)Market Marketing (MM)Etiqueta principal MT4Etiqueta principal MT5AutopesquisaNegócio globalRisco potencial alto

Número de licença regulamentar：0339826

8.27

Pontuação

Regulamentação nacional

InteractiveBrokers

Hong Kong

Estados Unidos NFA Licença de Trading de Derivativos (AGN)

Regulamentado

ListadoMais de 20 anosAustrália RegulamentoReino Unido RegulamentoJapão RegulamentoHong Kong RegulamentoCanada RegulamentoEstados Unidos RegulamentoMarket Marketing (MM)Licença de Trading de Derivativos (EP)Licença de Trading de Derivativos (AGN)AutopesquisaNegócio globalAustrália Execução Forex (STP) RevogadoHong Kong Market Marketing (MM) RevogadoRisco potencial alto

Número de licença regulamentar：0258600

8.14

Pontuação

Regulamentação nacional

TIGER BROKERS

Hong Kong

Listado5-10 anosHong Kong RegulamentoAustrália RegulamentoLicença de Trading de Derivativos (AGN)Execução Forex (STP)AutopesquisaComerciantes RegionaisRisco potencial médio

Nenhuma informação regulatória válida

7.46

Pontuação

Regulamentação nacional

Sigma

Reino Unido

5-10 anosReino Unido RegulamentoEmirados Árabes Unidos RegulamentoInst. Market Making (MM)Licença de Trading de Derivativos (MM)Região de negócios suspeitaRisco potencial médio

Nenhuma informação regulatória válida

7.42

Pontuação

Regulamentação nacional

Mitsui Bussan Commodities

Reino Unido

15-20 anosReino Unido RegulamentoInst. Market Making (MM)Região de negócios suspeitaRisco potencial médio

Nenhuma informação regulatória válida

7.17

Pontuação

Regulamentação nacional

TRADERBEAT

Estados Unidos

Estados Unidos NFA Licença de Registro Comercial (BR)

Registro Geral

2-5 anosEstados Unidos RegulamentoLicença de Registro Comercial (BR)

Número de licença regulamentar：20211360009

7.04

Pontuação

Regulamentação nacional

Just2Trade

Chipre

Ambiente

Estados Unidos NFA Licença de Trading de Derivativos (AGN)

Regulamentado

ECN10-15 anosChipre RegulamentoEstados Unidos RegulamentoMarket Marketing (MM)Licença de Trading de Derivativos (AGN)Etiqueta principal MT4Etiqueta principal MT5Comerciantes RegionaisRisco potencial alto

Número de licença regulamentar：0430385

6.96

Pontuação

Regulamentação nacional

DJCIN

Estados Unidos

Estados Unidos NFA Licença de Registro Comercial (BR)

Registro Geral

1-2 anosEstados Unidos RegulamentoLicença de Registro Comercial (BR)Autopesquisa

Número de licença regulamentar：20211679478

6.96

Pontuação

Regulamentação nacional

SHTNE

Estados Unidos

Estados Unidos NFA Licença de Registro Comercial (BR)

Registro Geral

2-5 anosEstados Unidos RegulamentoLicença de Registro Comercial (BR)

Número de licença regulamentar：20201344281

6.92

Pontuação

STAGE FIVE

Multar

data do anúncio:

2022-11-09

TF4L

Multar

data do anúncio:

2022-11-09

Sierra Futures

Multar

data do anúncio:

2022-11-09

Direct Hedge

Multar

data do anúncio:

2022-09-06

Coquest

Multar

data do anúncio:

2022-03-30

Edealfx

Cessação permanente do negócio / revogação da licença

data do anúncio:

2022-03-30

MAREX

Multar

data do anúncio:

2022-03-30

FIS

Multar

data do anúncio:

2021-10-28

ED&F Man

Multar

data do anúncio:

2021-09-16

Tullett Prebon

Multar

data do anúncio:

2021-08-05

Northern Trust

Multar

data do anúncio:

2021-06-29

Abbott Futures

Multar

data do anúncio:

2021-05-20

NINJATRADER

Multar

data do anúncio:

2020-11-05

YORK FINANCE

Multar

data do anúncio:

2020-11-05

Bainbridge

Cessação permanente do negócio / revogação da licença

data do anúncio:

2020-06-01

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Aviso
Perigo
Penalidade

Sanction

2022-11-09

A NFA ordena que Chicago, Illinois, apresentando o corretor Stage 5 Trading Corp., pague uma multa de $ 75.000

Sierra Futures

TF4L

Sanction

2022-09-06

Para lançamento imediato 06 de setembro de 2022

Direct Hedge

Sanction

2022-04-14

pedidos nfa baseados em connecticut IB llc pagará uma multa de US$ 250.000

InteractiveBrokers

Sanction

2022-03-30

A NFA ordena que a corretora Marex Spectron International Limited, de Londres, Reino Unido, pague uma multa de US$ 250.000

MAREX

Sanction

2022-03-30

A NFA exclui permanentemente a operadora de pool de commodities de Chennai, Índia e consultora de negociação de commodities eDeal Market LLC e seu principal Nithya Narasimhan de serem membros.

Edealfx

Sanction

2022-03-30

A NFA ordena que Dallas, Texas, introduzindo o corretor e consultor de negociação de commodities Membro Coquest Incorporated, pague uma multa de $ 275.000

Coquest

Sanction

2021-10-28

A NFA ordena que Londres, Reino Unido, introduzindo o corretor Freight Investor Services Limited, pague uma multa de $ 140.000

FIS

Sanction

2021-09-16

A NFA ordena que a corretora de swap de Londres, Reino Unido, ED&F Man Capital Markets Limited, pague uma multa de $ 150.000

ED&F Man

Sanction

2021-08-05

A NFA ordena que Nova York, NY, apresentando o corretor Tullett Prebon Financial Services LLC, pague uma multa de $ 150.000

Tullett Prebon

Sanction

2021-06-29

A NFA ordena que o negociante de swap de Chicago, Illinois, The Northern Trust Company, pague uma multa de $ 999.000

Northern Trust

Sanction

2021-05-20

A NFA ordena que Plymouth, Minnesota, introduzindo o corretor Roy E. Abbott Futures, Inc., pague uma multa de $ 75.000 e aproximadamente $ 198.000 em restituição aos clientes

Abbott Futures

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