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National Futures Association(NFA) -
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Regulación doméstica

OANDA

Estados Unidos

Ambiente

AAA

Estados Unidos NFA Licencia Forex Trading (EP)

Regulado

Más de 20 añosSupervisión en AustraliaSupervisión en JapónSupervisión en Reino UnidoSupervisión en Estados UnidosSupervisión en CanadáSupervisión en SingapurSupervisión en Islas VírgenesTrading Derivados (MM)Licencia Forex Trading (EP)Trading Derivados (EP)Creación Mercado Forex (MM)Licencia completa de MT4Licencia completa de MT5Auto-investigaciónNegocio globalRiesgo potencial altoSupervisión offshore

Número de regulación：0325821

8.30

Calificación

Regulación doméstica

FOREX.com

Estados Unidos

Ambiente

AAA

Estados Unidos NFA Licencia Forex Trading (EP)

Regulado

ListadoMás de 20 añosSupervisión en AustraliaSupervisión en JapónSupervisión en Estados UnidosSupervisión en ChipreSupervisión en CanadáSupervisión en Reino UnidoSupervisión en SingapurLicencia Forex Trading (EP)Trading Derivados (EP)Creación Mercado Forex (MM)Licencia completa de MT4Licencia completa de MT5Auto-investigaciónNegocio globalRiesgo potencial alto

Número de regulación：0339826

8.27

Calificación

Regulación doméstica

InteractiveBrokers

Hong Kong

Estados Unidos NFA Trading Derivados (AGN)

Regulado

ListadoMás de 20 añosSupervisión en AustraliaSupervisión en Reino UnidoSupervisión en JapónSupervisión en Hong KongSupervisión en CanadáSupervisión en Estados UnidosCreación Mercado Forex (MM)Trading Derivados (EP)Trading Derivados (AGN)Auto-investigaciónNegocio globalAustraliaEjecución Forex (STP) retiradoHong KongCreación Mercado Forex (MM) retiradoRiesgo potencial alto

Número de regulación：0258600

8.14

Calificación

Regulación doméstica

TIGER BROKERS

Hong Kong

ListadoDe 5 a 10 añosSupervisión en Hong KongSupervisión en AustraliaTrading Derivados (AGN)Ejecución Forex (STP)Auto-investigaciónbrokers regionalesRiesgo potencial medio

¡Aún no se ha encontrado información reguladora real!

7.46

Calificación

Regulación doméstica

Sigma

Reino Unido

De 5 a 10 añosSupervisión en Reino UnidoSupervisión en Emiratos Árabes UnidosCreación Mercado Inst (MM)Trading Derivados (MM)Zona de negocio sospechosoRiesgo potencial medio

¡Aún no se ha encontrado información reguladora real!

7.42

Calificación

Regulación doméstica

Mitsui Bussan Commodities

Reino Unido

De 15 a 20 añosSupervisión en Reino UnidoCreación Mercado Inst (MM)Zona de negocio sospechosoRiesgo potencial medio

¡Aún no se ha encontrado información reguladora real!

7.17

Calificación

Regulación doméstica

TRADERBEAT

Estados Unidos

Estados Unidos NFA Registro Comercial (BR)

Registro general

De 2 a 5 añosSupervisión en Estados UnidosRegistro Comercial (BR)

Número de regulación：20211360009

7.04

Calificación

Regulación doméstica

Just2Trade

Chipre

Ambiente

Estados Unidos NFA Trading Derivados (AGN)

Regulado

ECNDe 10 a 15 añosSupervisión en ChipreSupervisión en Estados UnidosCreación Mercado Forex (MM)Trading Derivados (AGN)Licencia completa de MT4Licencia completa de MT5brokers regionalesRiesgo potencial alto

Número de regulación：0430385

6.96

Calificación

Regulación doméstica

DJCIN

Estados Unidos

Estados Unidos NFA Registro Comercial (BR)

Registro general

De 1 a 2 añosSupervisión en Estados UnidosRegistro Comercial (BR)Auto-investigación

Número de regulación：20211679478

6.96

Calificación

Regulación doméstica

SHTNE

Estados Unidos

Estados Unidos NFA Registro Comercial (BR)

Registro general

De 2 a 5 añosSupervisión en Estados UnidosRegistro Comercial (BR)

Número de regulación：20201344281

6.92

Calificación

STAGE FIVE

Multa

Fecha de anuncio:

2022-11-09

TF4L

Multa

Fecha de anuncio:

2022-11-09

Sierra Futures

Multa

Fecha de anuncio:

2022-11-09

Direct Hedge

Multa

Fecha de anuncio:

2022-09-06

Coquest

Multa

Fecha de anuncio:

2022-03-30

Edealfx

Cesación permanente del negocio / revocación de la licencia

Fecha de anuncio:

2022-03-30

MAREX

Multa

Fecha de anuncio:

2022-03-30

FIS

Multa

Fecha de anuncio:

2021-10-28

ED&F Man

Multa

Fecha de anuncio:

2021-09-16

Tullett Prebon

Multa

Fecha de anuncio:

2021-08-05

Northern Trust

Multa

Fecha de anuncio:

2021-06-29

Abbott Futures

Multa

Fecha de anuncio:

2021-05-20

NINJATRADER

Multa

Fecha de anuncio:

2020-11-05

YORK FINANCE

Multa

Fecha de anuncio:

2020-11-05

Bainbridge

Cesación permanente del negocio / revocación de la licencia

Fecha de anuncio:

2020-06-01

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Advertencia
Peligro
Penalidad

Sanction

2022-11-09

NFA ordena a Chicago, Ill., presentar al corredor Stage 5 Trading Corp. a pagar una multa de $ 75,000

Sierra Futures

TF4L

Sanction

2022-09-06

Para publicación inmediata el 6 de septiembre de 2022

Direct Hedge

Sanction

2022-04-14

nfa ordena con base en connecticut IB llc a pagar una multa de $250,000

InteractiveBrokers

Sanction

2022-03-30

NFA ordena a Londres, Reino Unido, al corredor de presentación Marex Spectron International Limited que pague una multa de $ 250,000

MAREX

Sanction

2022-03-30

La NFA prohíbe permanentemente la membresía del operador del grupo de productos básicos y asesor de comercio de productos básicos de Chennai, India, eDeal Market LLC y su principal Nithya Narasimhan.

Edealfx

Sanction

2022-03-30

NFA ordena a Coquest Incorporated, corredor de presentación y asesor de comercio de productos básicos de Dallas, Texas, que pague una multa de $275,000

Coquest

Sanction

2021-10-28

NFA ordena a Londres, Reino Unido, presentar al corredor Freight Investor Services Limited a pagar una multa de $ 140,000

FIS

Sanction

2021-09-16

NFA ordena al distribuidor de swaps de Londres y Reino Unido ED&F Man Capital Markets Limited que pague una multa de $ 150,000

ED&F Man

Sanction

2021-08-05

NFA ordena a Nueva York, NY, corredor de presentación Tullett Prebon Financial Services LLC, que pague una multa de $150,000

Tullett Prebon

Sanction

2021-06-29

La NFA ordena al comerciante de swaps de Chicago, Illinois, The Northern Trust Company, que pague una multa de $999,000

Northern Trust

Sanction

2021-05-20

La NFA ordena a Plymouth, Minnesota, el corredor de presentación Roy E. Abbott Futures, Inc. a pagar una multa de $75,000 y aproximadamente $198,000 en restitución a los clientes

Abbott Futures

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